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2017新三板六大投资者维权事件

投资者交易权说没就没、董事长失联公司业绩股价一落千丈、明星股东被骗……2017年,新三板依旧是投资者淘金的地方,有机会也有风险。时间拉回1999年,当时被称作中国股市诉讼第

2017新三板六大投资者维权事件 中国金融观察网www.chinaesm.com

投资者交易权说没就没、董事长失联公司业绩股价一落千丈、明星股东被骗……

2017年,新三板依旧是投资者淘金的地方,有机会也有风险。

时间拉回1999年,当时被称作中国股市诉讼第一案的“红光实业”案,基于各种原因,并不被法院受理;而时至今天,愈加健全的法制环境为投资者维权提供了更为良好的环境,拿起法律武器维护权益已是每位股民的必修课。

2017年,新三板发生了6起引人瞩目的中小股东维权事件,年近岁末,春晓君对其进行一一盘点,希望事件中各方都能尽快得到公平、公正的对待。

今年最大“投资灾难”——中科招商被强制摘牌 2700多户股东掉“冰窟”

2017年年末,在股转公司监事长邓映翎激昂宣布新三板春天来了之后不到一个月的时间,新三板爆出一个惊天大雷——中科招商要被强制摘牌。

一夜之间,曾经一票难求的新三板明星股,成了“烫手的山芋”,灼伤了2713户股东的心。

12月15日晚间,股转系统发布公告,由于中科招商不符合股转关挂牌私募机构自查整改要求,将于12月26日起终止中科招商股票挂牌。当晚,中科招商散户股东即组建维权群讨论维权事宜。股东们提出,希望中科招商能出一份回购方案,有不少人要求“必须按定增价除权后的价格回购”。

资料显示,中科招商2015年2月到4月间共进行了4次定增,其中三次以18元/股,一次以10.83元/股价格定向发行,融资金额分别为4.95亿元、18.47亿元、50.32亿元、35.1亿元,合计融资108.84亿元。2015年除权之后每股价格为3元。

让股价已经跌成几毛钱的中科招商按照3元的定增价格回收,显然不现实。另一方面,对中科招商宣称的“正在着手登陆其它资本市场事宜”,相当一部分股东不买账。

投资者们没有等来理想中的回购方案,却在12月22日等来一份中科招商的分红方案。中科招商方面表示,公司董事会拟自2017年开始,连续五年提请现金分红方案,在具有可分配利润的情况下,以不低于当年可分配净利润的20%进行现金分红。

受这份分红方案影响,12月25日,中科招商股价收涨超40%,以0.61元/股价格结束在新三板的“最后的表演”。

中小股东的另一个请求,希望股转延长中科招商停牌期限,待解决完异议股东保护问题再摘牌亦落空,12月26日,中科招商一步未留,永远告别了新三板。股东发送至中科招商的临时提案也被打了回来。

目前,仍有不少股东联合起来授权股东代表、媒体代表出席中科招商1月2日召开的股东大会,希望能在股东大会上争取更多利益。

ST行悦:与失联董事长隔空斗法3个月 中小股东取得阶段胜利

今年6月,行悦信息科技股份有限公司,ST行悦(430357.OC)原董事长徐恩麒在抵押其大部分股票后辞职失联,公司经营状况雪上加霜,员工工资发不出,股价跌至3毛上下,留下800多户股东望股价而轻叹。

主营酒店高端软硬件设备的ST行悦曾风光无限。其2013年挂牌,2014年8月首批做市,做市商数量顶峰时曾达16家,股价曾于2015年4月3日达到历史最高价14.21元/股,市值高达18.02亿元。

截至2017年半年报,ST行悦共有814户股东。

然而,公司经营问题在2016年已现端倪。2013年至2016年,ST行悦营收分别为6169万元、7020万元、1.03亿元、9938万元,净利润分别为516万元、1088万元、1250万元、-979万元。公司在2016年首次出现亏损。

在徐恩麒失联后,公司经营更是急转直下。

2017年上半年营收仅909万元,净利润-2418万元。做市商也相继推出,及至今年10月20日,因做市商不足2家,ST行悦被股转强制转为协议转让。

失联的徐恩麒并未“消失”,他委托自然人胡鹏回到公司改组董事会,而当时中小股东虽有反对但未能阻止,胡鹏及其推荐的人选最终在今年8月成为公司的新一任董事长及董事。

中小股东一方继续做出努力,联名向证监会、股转举报、投诉,而证监会也于今年8月正式对ST行悦进行立案调查。

斗争没有停止。在10月20日召开的第三次临时股东大会上,中小股东一方成功罢免了以胡鹏为代表的董事会成员,并由中小股东一方推荐的人选接替。

至此,ST行悦中小股东的维权取得了阶段性的胜利,但正如此次股东代表之一J先生所言:“现在的公司比开一个新公司去经营要难一百倍!”

J先生表示:“我们中小股东在等监管部门的定性报告,届时根据报告的情况进行下一步的维权措施。”

瑞立达:中科招商第二如何保护投资者交易权?

东莞市瑞立达玻璃盖板科技股份有限公司,瑞立达(833290.OC)2015年8月27日挂牌新三板,随后很快就将股票交易方式变更为做市转让。

2017年,顶着“做市+创新层”光环的瑞立达表现不如人意。其股价在今年2月28日触碰年内最高位2.75元/股后,即一直下跌,至11月2日停牌当天报收0.98元/股,市值仅余2.72亿元。

其业绩也不遑多让。2016年,主营视窗防护玻璃生产的瑞立达营收4.4亿元,与2015年基本持平,但净利润却由盈利5091万元变为亏损7021万元。2017年上半年,其继续亏损2830万元。

早在2016年已觉“不对劲”的中小股东坐不住了。

个人投资者贺霞等股东就瑞立达多方财务数据“打架”、涉嫌通过虚假采购机器设备、厂房装修配套工程掏空公司,以及财务造假、做大亏损等问题提出质疑,并进行实名举报。

近日,贺霞向春晓君表示:“目前,我们给股转、北京证监会线索中心、广东证监会、东莞国税局、主管会计师事务所的财政部都递了实名举报。”

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贺霞是瑞立达前十大股东深圳前海珙桐投资管理有限公司合伙人,其个人投资瑞立达近千万元。

就在贺霞等中小股东进行维权期间,瑞立达11月6日发布公告披露,准备将“自己”卖给东莞华茂实业投资有限公司(以下简称“华茂实业”),并拟向股转申请终止挂牌。

然而,此次收购价格仅为不高于1.45元/股和不高于1.80元/股,低于瑞立达3次定增价格2.5元/股、3元/股及5.5元/股。

在2017年瑞立达第三次临时股东大会上,关于摘牌的议案遭到11.40%的股份反对:

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目前,贺霞等中小股东已经从国税局等部门收到其正式受理并调查该案的回复,她表示有后续进展也会及时联系春晓君。

ST时空客:原董事长挪用2.5亿自首 公司及中介机构被多名投资者提起诉讼

新三板首例董事长遭市场禁入五年、新三板首例投资诉讼维权……

ST时空客创造了新三板的两个“首例”,但均非光彩事。

去年5月,ST时空客原董事长王恩权因占用公司资金问题,到大连市公安局高新区区分局自首。后据媒体报道,涉案金额达2.5亿元。

随后,时空客遭遇债主集体讨债,及至今年5月开始,时空客开始连续被多名投资者起诉。

今年5月,个人投资者何永海起诉ST时空客,要求时空客归还其42万投资款,并支付33万分红。

今年6月,个人投资者章韧对时空客及其主办券商东兴证券提起诉讼,要求时空客退还股票交易7万元及相应利息,东兴证券承担连带责任。

章韧认为,东兴证券在时空客申请挂牌前即负有巨额债务、王恩权未经董事会决议即占用巨额资金等事件上,未尽职审查和未及时履行督导职责。因此,东兴证券应对赔偿承担连带责任。

同月,个人投资者赵小毅亦对时空客和东兴证券提起诉讼。

除主办券商外,其余挂牌相关中介机构亦未能“幸免”。

今年10月,沈峰、费晓红、周云波3名投资者起诉ST时空客及北京大成律师事务所、致同会计师事务所(特殊普通合伙)、辽宁众华资产评估有限公司,追讨股票交易款及利息1190万、87万、1798万。

2017年半年报显示,ST时空客拥有353名股东,上半年营收163万元,同比下降82.03%;净利润为-1277万元,去年同期为-6892万元;负债总计1亿元,净资产为-3499万元。

此外,从去年5月11日至今,其股票一直停牌,停牌当天股价收报1.42元/股。

ST昌信:实控人失联 证监会调查尚无结果 394位股东申诉无门

作为2017年新三板第一家实控人跑路的公司,ST昌信(831506.OC)让近400名股东至今申诉无门。

ST昌信是一家小贷公司,主要面向"三农"发放贷款、提供融资性担保,开展金融机构业务代理以及其他业务。在新三板做市2年多,目前仍有394户股东。

今年3月20日,ST昌信紧急停牌,接着曝出公司在外违规担保高达1.7亿元,还有银行及同业借款8800万元无力偿还。ST昌信三季度报显示,公司发放贷款已逾期2.73亿元。

而早在今年1月26日就前往美国的实控人佘昌、陈琦夫妇至今尚未联系上。公司已以职务侵占为由向公安机关报案,苏州公安局经审查认为符合刑事案件立案条件,于4月7日立案侦查,但大半年过去了,未有结果。

5月,公司及公司董监高被证监会立案调查,然而被调查的主要人员即实控人佘昌、陈琦夫妇却一直“不在服务区”。

此前,一位ST昌信股东向春晓君透露,他在等证监会的调查结果,如果调查结果显示ST昌信在挂牌时为对公司情况做充分披露,并且证监会认定主办券商和审计机构应该要为此负责,小股东会联合起来起诉主办券商和审计机构。

然而,这个结果也遥遥无期。

贵之步:新三板“明星被骗第一案” 涉杨乐乐、李维嘉、鲍春来

来新三板“淘金”的明星不少,有人赚的盆满钵满,也有人投资失败。但在新三板被骗,却独此一家。

今年9月18日,贵之步(83789.OC)主办券商方正证券主动披露,贵之步控股股东、实际控制人、董事长、总经理兼法定代表人郑靖因涉嫌杨乐乐被合同诈骗案,被长沙市公安局开福区分局立案侦查。

杨乐乐为湖南卫视著名主持人汪涵的妻子,与郑靖曾是闺蜜。2015年5月,杨乐乐与郑靖签订《出资认购协议》,约定杨乐乐出资788万购买贵之步131.33万股股份。但贵之步在收到杨乐乐的投资款之后,直到今年1月,仍未办理相关工商变更登记手续。期间,杨乐乐还曾多次要求退还该出资款,但均被拒绝。于是,杨乐乐于今年2月向湖南省长沙市岳麓区人民法院提起诉讼。

一石激起千层浪。贵之步以“名为投资,实为借贷”的方式欺骗的还不止杨乐乐一个。据披露的涉诉公告显示,苗彭、李玲、鲍某某(应为前中国羽毛球运动员鲍春来)等均以同样方式被骗,被骗金额分别为400万元、100万元、200万元。

苗彭、李玲、鲍某某被骗的背后,还隐藏着另一个被骗的明星——湖南卫视著名主持人李维嘉。企查查信息显示,苗彭、鲍春来、李维嘉等共同出资成立了一家有限合伙企业“广州市云正投资管理企业(有限合伙)”,苗彭出资400万元为第一大股东,鲍春来、李维嘉分别出资200万元、150万元,位列第二和第三大股东,以合伙企业名义认购贵之步相应股份。

可想而知,结果与杨乐乐是一样的,钱收了,但就是一直不办手续。今年9月,在杨乐乐被骗案曝光后,贵之步陆续补发了关于这起合同诈骗案的涉诉公告。目前,郑靖尚处于取保候审期间。

文章来源: 新三板千人汇
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